Chứng khoán Thủ đô (CASC) bị phạt 175 triệu đồng vì báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng
UBCKNN yêu cầu CTCP Chứng khoán Thủ Đô báo cáo lại thông tin chính xác sau khi phát hiện sai lệch trong các báo cáo tài chính giai đoạn 2023 - 2025.
Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 20/11/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Thủ Đô (CASC). Công ty có trụ sở chính tại tầng 8, tòa nhà số 2A Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, TP.Hà Nội.
Theo đó, CASC bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP, do báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng tại các BCTC được kiểm toán ngày 31/12/2023, 31/12/2024, các báo cáo được soát xét tại ngày 30/06/2024 và tại nhiều thời điểm trong giai đoạn từ 31/12/2023 đến 31/07/2025.
Công ty đồng thời bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, buộc báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
Đây không phải lần đầu tiên CASC bị cơ quan quản lý xử lý. Gần nhất, vào ngày 31/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) với tổng số tiền hơn 187 triệu đồng. Nguyên nhân do CASC vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Trước đó, ngày 22/05/2025, UBCKNN cũng đã phạt công ty này 152,5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu và chậm nộp báo cáo quản trị năm 2024. Cụ thể, mức phạt 92,5 triệu đồng được áp cho hành vi thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp khi chuyển nhượng trái phiếu H39CH2123004 và HQNCH2124005, và 60 triệu đồng do nộp báo cáo muộn.
Cuối năm 2023, UBCKNN cũng từng xử phạt CASC 410 triệu đồng vì 3 vi phạm: cho vay sai quy định, thành viên Ban Kiểm soát thiếu chứng chỉ chuyên môn, và báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính trong giai đoạn từ tháng 6/2022 đến tháng 4/2023.
Ở một diễn biến khác, Chứng khoán Thủ Đô mới đây đã được ĐHĐCĐ bất thường năm 2025 (lần 1) diễn ra ngày 7/11/2025 thông qua việc đổi tên thành CTCP Chứng khoán Capital.
Đại hội cũng thông qua thay đổi một loạt nhân sự cấp cao, đánh dấu giai đoạn điều chỉnh mạnh trong cơ cấu quản trị.
Cũng trong ngày 7/11, CASC công bố CTCP Đầu tư Khang Chi đã trở thành cổ đông lớn sau khi mua lượng lớn cổ phiếu, qua đó nắm gần 14,9 triệu cổ phiếu, tương đương 49,608% vốn điều lệ.
