Cơ quan quản lý Mỹ phạt UBS 125 triệu USD do vi phạm quy định chống rửa tiền
Ngày 03/8, Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) thuộc Bộ Tài chính Mỹ thông báo áp dụng mức phạt dân sự 125 triệu USD đối với UBS Financial Services Inc., chi nhánh môi giới của ngân hàng UBS, do các vi phạm liên quan đến Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA). Đây là mức phạt lớn nhất mà cơ quan này từng áp dụng đối với một công ty môi giới tại Mỹ.
Hình minh họa - Nguồn: pixabay
Theo báo cáo của FinCEN, UBS đã không thiết lập và duy trì đầy đủ chương trình phòng, chống rửa tiền (AML). Cụ thể, hệ thống giám sát của ngân hàng đã thiếu sót trong việc kiểm soát hơn 50.000 giao dịch chuyển tiền ngoại tệ với tổng giá trị hơn 10 tỷ USD. Ngoài ra, cơ quan chức năng Mỹ xác định UBS đã không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ thẩm định đối với nhóm khách hàng có rủi ro cao.
Mức phạt 125 triệu USD được đưa ra sau khi cơ quan chức năng xếp UBS vào nhóm tái phạm. Trước đó, vào tháng 12/2018, UBS đã từng phải nộp phạt 14,5 triệu USD do những lỗ hổng trong hệ thống giám sát tự động đối với các giao dịch ngoại tệ. Tuy nhiên, theo FinCEN, ngân hàng đã không thực hiện đầy đủ các cam kết khắc phục, dẫn đến các vi phạm kéo dài.
Giám đốc FinCEN, bà Andrea Gacki, cho biết quyết định xử phạt này nhằm nhấn mạnh yêu cầu tuân thủ nghiêm ngặt đối với các tổ chức tài chính, đồng thời khẳng định việc thiếu biện pháp kiểm soát hiệu quả sẽ gây rủi ro lớn cho tính toàn vẹn của hệ thống tài chính.
FinCEN đã yêu cầu UBS phải phối hợp với một bên thứ ba tiến hành cuộc rà soát hồi tố (lookback audit), tức kiểm tra và đánh giá lại các giao dịch, dữ liệu hoặc hồ sơ đã thực hiện trước đó, nhằm xác định sai sót và rủi ro tồn đọng.
Ngoài FinCEN, các cơ quan khác của Mỹ cũng đang triển khai các biện pháp xử lý đối với chi nhánh của UBS. Các cơ quan này gồm Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC), Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).
Phản hồi chính thức về vụ việc, người phát ngôn của ngân hàng UBS cho biết quyết định từ các cơ quan quản lý Mỹ đã giải quyết dứt điểm một vấn đề tồn đọng từ quá khứ. Đại diện ngân hàng khẳng định đã hợp tác đầy đủ với quá trình điều tra, đồng thời tiến hành các khoản đầu tư cần thiết nhằm củng cố và nâng cấp hệ thống kiểm soát chống rửa tiền theo đúng các tiêu chuẩn của ngành.
Tin nóng
Mười doanh nghiệp hóa chất, nhựa nộp ngân sách lớn nhất Việt Nam đã đóng góp khoảng 7.700 tỷ đồng trong năm 2025. Bảng xếp hạng cho thấy doanh nghiệp nhà nước vẫn giữ vai trò chủ lực, trong khi nhóm tư nhân tăng tốc mạnh ở nhiều lĩnh vực, đặc biệt là phân bón, hóa chất chuyên sâu và thương mại nguyên liệu.
Ngân hàng Thương mại Kỹ thương Việt Nam (Techcombank) đang thu xếp khoản vay hợp vốn trị giá 1 tỷ USD, một trong những thương vụ vay quốc tế lớn nhất của doanh nghiệp Việt Nam trong năm nay nếu hoàn tất.
Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên 2026 cho thấy Công ty Cổ phần Đầu tư Thế Giới Di Động (MWG) ghi nhận lợi nhuận sau thuế hơn 6.100 tỷ đồng, gần gấp đôi cùng kỳ năm trước. Tuy nhiên, phía sau bức tranh tăng trưởng là nhiều chỉ số tài chính đáng chú ý như nợ phải trả tăng mạnh, hàng tồn kho tiếp tục mở rộng, chi phí lãi vay ở mức cao và sự thay đổi trong cơ cấu vốn lưu động. Đây là những yếu tố nhà đầu tư cần theo dõi khi đánh giá chất lượng tăng trưởng của doanh nghiệp.
Theo Bộ trưởng Tài chính Ngô Văn Tuấn, trước tình hình sử dụng khí cười trong thời gian vừa qua khá phức tạp, nguy cơ ảnh hưởng đến trật tự an toàn xã hội, việc bổ sung quy định cấm này là rất quan trọng.
VN-Index đảo chiều giảm nhẹ 0,77 điểm sau khi tiến sát mốc 1.790 điểm do áp lực bán gia tăng. Dù vậy, khối ngoại vẫn mua ròng hơn 499 tỷ đồng, tập trung vào các cổ phiếu vốn hóa lớn.
Sở Y tế Hà Nội và Sở Y tế Cần Thơ phối hợp cùng Hệ thống Y tế Vinmec công bố triển khai thành công ca phẫu thuật robot hai chiều từ xa đầu tiên tại Việt Nam.
Tin mới
Chiều 5/8, Quốc hội tiếp tục chương trình làm việc của Kỳ họp không thường lệ thứ Nhất, Quốc hội khóa XVI, thảo luận tại hội trường về dự án Luật sửa đổi, bổ sung Điều 6 và Phụ lục IV về danh mục ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện của Luật Đầu tư.
Ngày 5/8, Phó Chủ tịch UBND tỉnh Lê Văn Sử chủ trì hội nghị chuyên đề về đẩy nhanh tiến độ phát triển mô hình nuôi tôm thẻ chân trắng siêu thâm canh tuần hoàn ít thay nước, an toàn sinh học (RAS-IMTA) ứng dụng công nghệ cao trên địa bàn tỉnh.
Chiều 5-8, tiếp tục chương trình kỳ họp không thường lệ thứ nhất, các đại biểu Quốc hội thảo luận ở hội trường về dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Hải quan.
Chiều 5/8, Liên đoàn Lao động tỉnh và Sở Nội vụ ký Quy chế phối hợp giai đoạn 2026-2030 nhằm tăng cường trao đổi thông tin, chia sẻ dữ liệu quản lý lao động, phòng ngừa tranh chấp, xây dựng quan hệ lao động hài hòa và hỗ trợ doanh nghiệp phát triển bền vững.
Bắc Ninh đặt mục tiêu đến năm 2050 trở thành thành phố đáng sống đẳng cấp châu Á, một cực tăng trưởng năng động, hiện đại, đóng góp quan trọng vào tầm nhìn phát triển chiến lược của quốc gia.
Nửa đầu năm 2026, doanh thu thuần của Cholimex đạt 295,5 tỷ đồng, tăng 20% so với cùng kỳ năm trước. Với kết quả này, doanh nghiệp đạt bình quân hơn 1,6 tỷ đồng doanh thu mỗi ngày.
Phường Tịnh Biên (An Giang) đặt mục tiêu đến năm 2030 có từ 50 - 60% sản lượng nông sản chủ lực được tiêu thụ thông qua hợp đồng thực chất, hướng tới xây dựng nền nông nghiệp hiện đại, gia tăng giá trị và bền vững.
Đây sẽ là lần đầu tiên Nhật Bản giảm thuế tiêu dùng kể từ khi hệ thống thuế này được áp dụng vào năm 1989.