Công ty Chứng khoán Việt bị xử phạt hơn 1,1 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt – doanh nghiệp có trụ sở tại tầng 2, số 107, đường Nguyễn Thái Học, phường Lê Lợi, TP Vinh, tỉnh Nghệ An – do nhiều vi phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Tổng số tiền xử phạt lên tới 1,165 tỷ đồng.

Theo UBCKNN, một trong những vi phạm nghiêm trọng là việc công ty vượt quá giới hạn tỷ lệ vay nợ. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 14/4/2024 đến ngày 23/4/2024, tổng dư nợ của Công ty Chứng khoán Việt vượt mức quy định 5 lần so với vốn chủ sở hữu – mức trần cho phép theo luật. Hành vi này khiến công ty bị phạt 175 triệu đồng.

Ngoài ra, doanh nghiệp cũng bị xử phạt 187,5 triệu đồng vì cho vay trái quy định, bao gồm các khoản vay không thuộc giao dịch ký quỹ dành cho nhân viên nội bộ và hành vi ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản của người có liên quan trong công ty – điều bị cấm nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trên thị trường.

UBCKNN tiếp tục xử phạt công ty 175 triệu đồng vì đã sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành riêng lẻ không đúng với phương án đã thông qua. Đặc biệt, việc thay đổi phương án sử dụng vốn mà không được sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông được coi là vi phạm nghiêm trọng quy định quản trị doanh nghiệp.

Cụ thể, ngày 23/4/2024, tài khoản thanh toán của Công ty Chứng khoán Việt chỉ có hơn 114 triệu đồng. Tuy nhiên, trong cùng ngày, tài khoản này nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa tại ngân hàng – nguồn tiền huy động từ đợt phát hành riêng lẻ cho 9 cổ đông cá nhân, với mục tiêu mở rộng hoạt động kinh doanh. Tuy nhiên, chỉ một ngày sau đó, doanh nghiệp đã sử dụng 169,6 tỷ đồng, tương đương gần 74% số tiền huy động, để tất toán khoản vay tại Ngân hàng TMCP Bắc Á – một mục đích không nằm trong kế hoạch ban đầu đã được cổ đông thông qua.

Về công bố thông tin, công ty tiếp tục bị xử phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố các thông tin bắt buộc theo quy định và thêm 175 triệu đồng nữa vì báo cáo có nội dung sai lệch. Theo kết quả thanh tra, công ty đã không phản ánh trung thực tỷ lệ an toàn tài chính trong các báo cáo định kỳ vào các thời điểm 30/4, 31/5 và 30/6 năm 2024. Những sai sót này liên quan đến các khoản vay tại Ngân hàng TMCP Bắc Á cũng như hoạt động cho vay đối với nhân viên nội bộ.

Thêm vào đó, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023–2024 đã không nêu đúng thông tin về giao dịch với người nội bộ – cụ thể là Tổng Giám đốc công ty – một yếu tố quan trọng cần được minh bạch để đảm bảo quyền lợi cổ đông.

Công ty còn bị xử phạt 85 triệu đồng do không xây dựng và duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ như quy định hiện hành. Ngoài ra, khoản phạt cao nhất – 275 triệu đồng – liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ không đảm bảo điều kiện theo yêu cầu của pháp luật.

Năm 2025, Công ty đặt mục tiêu doanh thu đạt 10 tỷ đồng – tăng 7% so với năm trước, trong khi chi phí hoạt động dự kiến lên tới 8 tỷ đồng – tăng mạnh 42%. Với mức tăng chi phí cao hơn tốc độ tăng doanh thu, lợi nhuận hoạt động theo kế hoạch chỉ còn 2 tỷ đồng, giảm 46% so với năm 2024. Riêng trong quý I/2025, công ty dự kiến đạt doanh thu 2,5 tỷ đồng và lợi nhuận hoạt động khoảng 500 triệu đồng.

Nhị Hà