Đề xuất các hành vi bị nghiêm cấm trong giao dịch hàng hóa phái sinh

Tại Hội đồng thẩm định, cơ quan chủ trì soạn thảo - Bộ Công Thương cho biết, mục đích ban hành Luật nhằm hoàn thiện khuôn khổ pháp lý thống nhất, đồng bộ cho thị trường giao dịch hàng hóa phái sinh; phát triển thị trường hiện đại, minh bạch, an toàn, phù hợp với thông lệ quốc tế; nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước; tạo công cụ phòng ngừa rủi ro giá cho doanh nghiệp, hỗ trợ phát triển thị trường hàng hóa và nâng cao năng lực cạnh tranh của nền kinh tế.

Theo dự thảo Luật, các hành vi bị nghiêm cấm gồm trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả hồ sơ, tài liệu; tạo dựng, cung cấp, công bố thông tin sai sự thật, thông tin sai lệch; che giấu, không công bố hoặc bỏ sót thông tin theo quy định của pháp luật làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch, thanh toán bù trừ, môi giới, kinh doanh, đầu tư và cung cấp dịch vụ về giao dịch hàng hóa phái sinh.

Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với tổ chức, cá nhân khác để đặt lệnh, thực hiện giao dịch nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; thực hiện các giao dịch hoặc sử dụng các phương thức khác để thao túng giá; tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch hoặc thực hiện các hành vi khác nhằm thao túng giá, cung cầu hoặc gây hiểu nhầm về thị trường giao dịch hàng hóa phái sinh.

Thực hiện giao dịch, sử dụng tài khoản, tiền, tài sản ký quỹ hoặc tài sản khác của khách hàng khi không được khách hàng ủy quyền hoặc trái quy định của pháp luật; lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng…

Theo đó, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định nêu trên và quy định khác của pháp luật thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định. Trong đó, mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính từ 5-10 lần số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hoặc khoản lỗ tránh được từ hành vi phạm…

Thứ trưởng Bộ Tư pháp Nguyễn Thanh Tú.

Phát biểu tại Hội đồng thẩm định, Thứ trưởng Nguyễn Thanh Tú đánh giá cao sự chuẩn bị hồ sơ dự án Luật rất chất lượng của cơ quan chủ trì soạn thảo. Thứ trưởng đề nghị cơ quan chủ trì soạn thảo tập trung làm rõ phạm vi điều chỉnh, bởi việc liệt kê, loại trừ như quy định tại khoản 2, Điều 1 dự thảo Luật sẽ không rõ ràng, đầy đủ.

Đối với vấn đề quản lý nhà nước và quản lý rủi ro, Thứ trưởng đánh giá cơ quan chủ trì soạn thảo xây dựng nội dung này vẫn còn mờ nhạt, chưa rõ ràng. Theo Thứ trưởng, lĩnh vực hàng hóa phái sinh rất đặc biệt, cần quản lý rủi ro thật kỹ. Nhà nước cần quản trị được cả hệ sinh thái này, nếu không rất rủi ro, dễ phát sinh nhiều vấn đề như lừa đảo, lạm dụng, giao dịch nội gián… trên thị trường. Bên cạnh đó, cần làm rõ vai trò quản lý nhà nước với Sở giao dịch hàng hóa, Trung tâm thanh toán bù trừ; quản lý nhà nước đối với thành viên môi giới của Sở giao dịch, của Trung tâm.

Ngoài ra, Thứ trưởng cũng lưu ý cơ quan chủ trì soạn thảo rà soát lại tính thống nhất trong hệ thống pháp luật nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch hàng hóa phái sinh; cần đảm bảo tính khả thi; hoàn thiện thêm dự thảo Tờ trình, trong đó nhấn mạnh đến vấn đề quản lý nhà nước và quản lý rủi ro; rà soát lại từ ngữ, kỹ thuật cho phù hợp…/.