Giao dịch 'chui' cổ phiếu HDB, Dragon Capital Việt Nam bị phạt gần 140 triệu đồng
Ngày 14/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hành chính số tiền 137,5 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu HDB.
Theo đó, ngày 14/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam với mức tiền phạt 137,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trước đó, Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC) thuộc quản lý của Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Công ty QLQ Dragon Capital), là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC đồng thời là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển Thành phố Hồ Chí Minh (mã cổ phiếu HDB).
Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Thông tư số 96/2020/TT-BTC, Công ty QLQ Dragon Capital thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC.
Tuy nhiên, Công ty Quản lý quỹ Dragon Capital đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch sau của Quỹ DC:
- Ngày 14/10/2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB. Ngày 26/10/2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB.
- Tháng 11/2021, Quỹ DC đã giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB, tương ứng 4.500.000.000 đồng mệnh giá; trong đó, mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu.
- Ngày 2/12/2021, Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB.
- Tháng 4/2022, Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB.
- Ngày 24/5/2022, Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.
Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 15, tòa nhà Mê Linh Point, 2 Ngô Đức Kế, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) được hình thành từ sự hợp tác toàn diện giữa hai công ty là Dragon Capital (công ty quản lý quỹ được thành lập từ năm 1994 với hơn 25 năm hoạt động tại thị trường Việt Nam) và Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư Việt Nam (công ty quản lý quỹ nội địa đầu tiên được thành lập trên thị trường tài chính Việt Nam).
Công ty hiện có vốn điều lệ hơn 311,4 tỷ đồng. Lĩnh vực hoạt động chính của Công ty là: lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư; quản lý quỹ hưu trí bổ sung tự nguyện.
