Korea Investment Management bị phạt nặng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Quỹ Korea Investment Management vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt hơn 1,1 tỷ đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Ngày 29/4/2025, UBCKNN thông báo ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Korea Investment Management Co., Ltd (Địa chỉ trụ sở chính: 24, Yeoui-daero, Yeongdeungpo-gu, Seoul, Republic of Korea).
Korea Investment Management Co., Ltd bị phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán (ảnh minh họa).
Korea Investment Management Co đã thực hiện hành vi vi phạm: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Korea Investment Management Co., Ltd - Tổ chức liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (Mã chứng khoán: FUEKIVFS) đã bán 1.000.000 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10.000.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) ngày 28/06/2024 và đã bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 28.586.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).
Căn cứ điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, UBCKNN phạt Korea Investment Management Co số tiền 1.143.440.000 đồng
Ngoài bị phạt tiền, Korea Investment Management Co còn bị áp dụng hình phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Theo hồ sơ công bố Korea Investment Management Co., Ltd có 2 công ty con hoạt động tại Việt Nam bao gồm: Quỹ ETF KIM Growth VNFINSELECT (Mã chứng khoán: FUEKIVFS - sàn HSX) với vốn điều lệ 219 tỷ đồng và Quỹ ETF KIM GROWTH VN DIAMOND (Mã chứng khoán: FUEKIVND - sàn HSX) với vốn điều lệ 78 tỷ đồng.
