Một công ty chứng khoán bị phạt đến 745 triệu đồng, đình chỉ môi giới 2 tháng

Công ty chứng khoán này đã vi phạm hàng loạt quy định, tổng mức phạt cho những hành vi này lên đến 745 triệu đồng.

Cụ thể, VISC bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng khi không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng.

VISC bị phạt 250 triệu đồng cho hành vi phối hợp với các cá nhân/tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Hành vi này vi phạm quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Công ty chứng khoán này bị phạt thêm 225 triệu đồng đối với hành vi Cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép. VISC đã thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành chứng khoán.

VISC cũng vi phạm nhiều quy định khác về công bố thông tin.

Công ty này Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định và bị xử phạt 60 triệu đồng khi thực hiện báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024 có nội dung không đầy đủ. VISC có phát sinh giao dịch mua, bán một số cổ phiếu chưa niêm yết; tuy nhiên, Công ty không trình bày thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết trong các báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024.

VISC cũng không công bố thông tin theo quy định đối với các tài liệu: Quyết định số 06/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 7/3/2023 và Quyết định số 07/2023/QĐ/ CTHĐQT-VICS ngày 8/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Phân phối HDE; Quyết định số 08/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 9/3/2023, Quyết định số 09/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 10/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Thương mại sản xuất và đầu tư Hà Thành; Quyết định số 10/2023/QĐ/CTHĐQT- VICS ngày 9/3/2023 và Quyết định số 11/2023/QĐ/CTHĐQT- VICS ngày 10/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 400 trái phiếu CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thủ đô; Nghị quyết HĐQT số 20/2023/NQ/HĐQT-VISC ngày 7/6/2023 về việc thế chấp tài sản tại Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam để vay vốn tín dụng 40 tỷ đồng). Hành vi này bị xử phạt 85 triệu đồng.

Cùng với việc bị phạt tiền, VISC còn bị đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) có thời hạn 2 tháng đối với hành vi Cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán và hành vi Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Thời hạn thực hiện hình thức xử phạt bổ sung là 2 tháng, kể từ ngày 1/7/2025.

Nguyên Minh