Nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán, ba công ty bị phạt gần một tỷ đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền lên tới 952,5 triệu đồng đối với ba công ty do các vi phạm quy định về công bố thông tin; giao dịch; bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí không đúng quy định; kiểm toán báo cáo tài chính...
Theo đó, ngày 6/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 126/QĐ-XPHC về việc vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư và quản lý khách sạn TNH (Địa chỉ tại tầng 21, tòa tháp A, số 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), mức tiền phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đúng thời hạn.
Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư và quản lý khách sạn TNH không công bố thông tin các tài liệu Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, bán niên 2023, năm 2023, bán niên 2024, năm 2024, Báo cáo tình hình tài chính năm 2024.
Công ty không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Kết quả chào bán trái phiếu mã TNHCH2128003 (ngày hoàn thành chào bán 9/4/2021; Công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu mã TNHCH2122001 và mã TNHCH2122002 (áp dụng tình tiết tăng nặng: Vi phạm hành chính nhiều lần, quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính).
Trước đó, ngày 3/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 123/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Encapital Holdings (Địa chỉ tại số 46 phố Ngô Quyền, phường Hàng Bài, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội).
Công ty cổ phần Encapital Holdings bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không gửi Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023 cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 223/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Dầu Khí (địa chỉ tại tầng 2, tòa nhà Hanoitourist, số 18 Lý Thường Kiệt, phường Phan Chu Trinh, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội).
CTCP Chứng khoán Dầu Khí bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, ngày 16/8/2023 và ngày 4/8/2023, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Bên cạnh đó, công ty bị phạt 70 triệu đồng đối với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty bố trí 2 nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên phiếu lệnh ở phần nhân viên nhận lệnh của một số khách hàng vào các ngày 16/8/2023, 4/8/2023 và 12/7/2024.
Tiếp đó, công ty bị phạt thêm 225 triệu đồng do có hành vi không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Cụ thể, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của tổ chức phát hành là Công ty cổ phần FECON (mã trái phiếu FCNH2325001).
Thêm vào đó, công ty bị phạt 250 triệu đồng đối với hành vi phối hợp, hỗ trợ cho bên thứ ba thực hiện góp vốn cho khách hàng mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ tài chính thông qua việc ký kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán tự động khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Ngoài ra, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi không công bố thông tin báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng số tiền thu được từ các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ còn dư nợ tại ngày 31/12/2022 và tại 30/6/2023.
Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không lưu giữ đầy đủ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua trái phiếu do Công ty thực hiện theo ủy quyền của các tổ chức phát hành.
Tổng mức phạt tiền đối với CTCP Chứng khoán Dầu Khí là 767,5 triệu đồng.
