Quỹ Việt Cát do TPBank sở hữu 99,9% cổ phiếu bị phạt hàng trăm triệu đồng

Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm quy định công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều doanh nghiệp với một số lỗi thường gặp như không công bố thông tin, công bố thông tin không đúng hạn...

Quỹ Việt Cát bị xử phạt hơn 300 triệu đồng

Trong đó, Công ty cổ phần Quản lý Quỹ Việt Cát có trụ sở tại tòa nhà DOJI Tower, số 5 Lê Duẩn, Hà Nội bị phạt tổng cộng 312,5 triệu đồng. Đáng chú ý, quỹ này có công ty mẹ là Ngân hàng TPBank, sở hữu 99,9% vốn, tại thời điểm ngày 30/9.

Cụ thể, công ty bị phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán (không tuân thủ Điều lệ Quỹ đầu tư Giá trị Việt khi đầu tư vào tổ chức là người có liên quan của công ty).

Ngoài ra, công ty cũng bị phạt 175 triệu đồng vì vi phạm quy định về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân (trong năm 2022 và 2023, công ty đã tạm ứng tiền cho 2 nhân viên của công ty không có nội dung công việc cụ thể).

Ủy ban chứng khoán Nhà nước xử phạt 77,5 triệu đồng do công ty không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (công ty đã bố trí 1 nhân sự thực hiện đầu tư tài chính đồng thời là nhân viên điều hành cho Quỹ Đầu tư Giá trị Việt).

Thua lỗ nặng nề, công ty của đại gia Đường "Bia" bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đường Man với số tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.

Cụ thể, doanh nghiệp đã công bố thông tin không đúng thời hạn với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tài chính bán niên 2021, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu bán niên 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, báo cáo tài chính bán niên 2022, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2022, Báo cáo tài chính năm 2022.

Cùng với báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023, Báo cáo tài chính bán niên 2023, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023, tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023.

Đường Man còn bị áp dụng tình tiết tăng nặng vi phạm hành chính nhiều lần quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin

Cũng liên quan tới việc không công bố đối với thông tin phải công bố, Công ty cổ phần Tập đoàn tư vấn đầu tư xây dựng Kiên Giang (CIC Group) bị phạt 92,5 triệu đồng do nhiều lần không công bố thông tin liên quan các tài liệu về tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu; cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu...

Bên cạnh đó, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn các loại tài liệu như báo cáo tài chính bán niên 2023 đã được soát xét, báo cáo tài chính hợp nhất năm 2023 đã được kiểm toán, Giải trình lợi nhuận sau thuế 6 tháng đầu năm 2023.

Doanh nghiệp này cũng gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023 và năm 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023 và năm 2023.

Công ty cổ phần Sản xuất bao bì và hàng xuất khẩu (Promexco) bị phạt với tổng cộng 462,5 triệu đồng.

Cụ thể, Promexco không công bố nhiều tài liệu trên hệ thống của UBCKNN, bao gồm: báo cáo tình hình quản trị công ty nửa đầu năm và cả năm 2022 và 2023, nửa đầu năm 2024; báo cáo tài chính kiểm toán và báo cáo thường niên 2022, 2023; nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông thường niên 2023, 2024.

Công ty chưa lập trang thông tin điện tử theo quy định. Ngoài phạt tiền, doanh nghiệp này còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày.

PV